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    证监会发布《证券期货违法行为行政处罚办法》-政策要闻-武汉华体会体育全站app有限公司

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      证监会发布《证券期货违法行为行政处罚办法》

      近日,证监会发布了《证券期货违法行为行政处罚办法》。《处罚办法》共41条。主要内容包括:一是明确立案程序和执法权限。发现违法线索,符合相关条件的,应当立案。二是规范调查取证行为。进一步明确了物证、书证、当事人陈述、电子数据等主要证据类型的调查取证标准和要求,规范案件调查取证工作。三是完善查审机制。证监会设立行政处罚委员会,对按照规定向其移交的案件提出审理意见、进行法制审核。四是落实行政执法“三项制度”。通过文字记录等形式对执法全过程进行记录,归档保存,对容易引发争议的执法过程可以进行音像记录。五是加强对当事人的权利保障和对执法人员的监督。行政处罚决定作出前,应当向当事人送达行政处罚事先告知书,并依法保障当事人的陈述申辩、听证、阅卷等权利。

      信息来源:中国证券监督管理委员会

      http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/202107/t20210715_401680.html